AUSTRAC bøder kryptobørsen Cointree for rapporteringsfejl

Cointree bødet trods selvrapportering

Det australske finansielle efterretningsagentur, Australian Transaction Reports and Analysis Centre (AUSTRAC), har udstedt bødenotifikationer på i alt $75.120 til kryptovalutavekslingsplatformen Cointree for ikke at indsende rapporter om mistænkelige forhold (SMR) til tiden. Agenturet udstedte notifikationerne, efter at Cointree frivilligt havde meddelt, at de ikke havde overholdt de tidsrammer for indberetning, der er påkrævet ved Anti-Money Laundering and Counter-Terrorism Financing (AML/CTF) Act.

AUSTRAC’s administrerende direktør Brendan Thomas retfærdiggjorde beslutningen ved at sige, at udvekslinger, der ikke overholder reglerne, nægter hans agentur muligheden for at tackle sådan mistænkelig aktivitet.

“SMR’er giver AUSTRAC og vores retshåndhævelsespartnere information om mistænkt misbrug af det finansielle system, og denne information resulterer i utallige kriminelle efterforskninger hvert år,” sagde Thomas sagde.

Mens han anerkendte Cointrees beslutning om at selvrapporterere overtrædelserne, advarede Thomas om, at kryptovalutavekslingen ville blive underlagt en meget mere alvorlig regulatorisk reaktion, hvis den ikke tage “proaktive skridt til at afhjælpe dets systemer og kontrol for at sikre fremtidig overholdelse.”

Det australske agenturs beslutning om at tage aktion mod Cointree kom et par måneder efter, at AUSTRAC handlede mod 13 udbydere af pengeoverførsler og digitale valuta vekslingsudbydere, der ikke overholdt AML/CTF Act. På det tidspunkt advarede Thomas om, at ikke-kompatible udvekslinger ville blive kontaktet af AUSTRAC.

Under australske regler skal registrerede virksomheder indsende SMR’er inden for specifikke tidsrammer: inden for tre arbejdsdage for mistænkt hvidvaskning af penge og inden for 24 timer for mistænkt terrorismefinansiering. Undladelse heraf udgør en overtrædelse.

Imens afslørede Thomas, at det at adressere, hvad han kaldte “den forhøjede risiko” i den digitale aktivsektor, er AUSTRAC’s regulatoriske prioritet. Han opfordrede enheder, der endnu ikke har indsendt SMR’er, til at tage øjeblikkelige skridt for at løse dette.

“Hvis du ikke indsender dine SMR’er til tiden, er det sandsynligt, at dine systemer ikke er tilstrækkelige. Det er nødvendigt, at alle registrerede virksomheder sikrer, at de har passende systemer og kontroller på plads for at opfylde deres AML/CTF-forpligtelser,” sagde Thomas.