Okcoin Europe Ltd, evropská pobočka OKX Exchange, dostala pokutu ve výši 1,2 milionu dolarů (1,05 milionu eur) od maltské FIAU za nedostatky v boji proti praní špinavých peněz a neplnění předpisů v roce 2023. Společnost od té doby přijala nápravná opatření k odstranění nedostatků uvedených v přezkumu.
OKX dostal pokutu 1,2 milionu dolarů od maltské FIAU za selhání v oblasti praní špinavých peněz.
Tento článek byl publikován před více než rokem. Některé informace nemusí být aktuální.
NAPSAL
SDÍLET
Okcoin Europe dostal pokutu 1,2 milionu dolarů od FIAU za porušení předpisů
Maltská finanční zpravodajská a analytická jednotka (FIAU) udělila pokutu ve výši 1,2 milionu dolarů (1,05 milionu eur) společnosti Okcoin Europe Ltd po přezkumu v roce 2023, který odhalil významné nedostatky v postupech hodnocení rizik společnosti.
Nález FIAU, zveřejněný dnes, vyzdvihl nedostatky v hodnocení rizik praní špinavých peněz a monitorování transakcí, ačkoli burza od té doby tyto problémy řešila.
Audit odhalil, že obchodní hodnocení rizik evropské pobočky OKX nebylo dostatečné pro efektivní vyhodnocení hrozeb souvisejících s praním špinavých peněz a financováním terorismu. Navíc, téměř polovina zkontrolovaných zákaznických účtů postrádala řádné hodnocení rizik a přibližně 80 % transakcí, v celkové hodnotě přes 20 milionů dolarů, nebylo dostatečně kontrolováno.
Jedním z případů, které FIAU označila, byl zákazník, který po minimální aktivitě v předchozích letech náhle vložil 1,8 milionu dolarů během méně než čtyř měsíců, což výrazně překročilo deklarovaná očekávání.
Navzdory jasným varovným signálům Okcoin nejprve tyto transakce neprošetřil, účet byl zablokován až v roce 2022 po neúspěšných pokusech o získání dokumentace. Na základě těchto zjištění společnost podnikla proaktivní kroky k vylepšení svého rámce pro dodržování předpisů.
