Okcoin Europe Ltd, evropská pobočka OKX Exchange, dostala pokutu ve výši 1,2 milionu dolarů (1,05 milionu eur) od maltské FIAU za nedostatky v boji proti praní špinavých peněz a neplnění předpisů v roce 2023. Společnost od té doby přijala nápravná opatření k odstranění nedostatků uvedených v přezkumu.
OKX dostal pokutu 1,2 milionu dolarů od maltské FIAU za selhání v oblasti praní špinavých peněz.
NAPSAL
SDÍLET
Okcoin Europe dostal pokutu 1,2 milionu dolarů od FIAU za porušení předpisů
Maltská finanční zpravodajská a analytická jednotka (FIAU) udělila pokutu ve výši 1,2 milionu dolarů (1,05 milionu eur) společnosti Okcoin Europe Ltd po přezkumu v roce 2023, který odhalil významné nedostatky v postupech hodnocení rizik společnosti.
Nález FIAU, zveřejněný dnes, vyzdvihl nedostatky v hodnocení rizik praní špinavých peněz a monitorování transakcí, ačkoli burza od té doby tyto problémy řešila.
Audit odhalil, že obchodní hodnocení rizik evropské pobočky OKX nebylo dostatečné pro efektivní vyhodnocení hrozeb souvisejících s praním špinavých peněz a financováním terorismu. Navíc, téměř polovina zkontrolovaných zákaznických účtů postrádala řádné hodnocení rizik a přibližně 80 % transakcí, v celkové hodnotě přes 20 milionů dolarů, nebylo dostatečně kontrolováno.
Jedním z případů, které FIAU označila, byl zákazník, který po minimální aktivitě v předchozích letech náhle vložil 1,8 milionu dolarů během méně než čtyř měsíců, což výrazně překročilo deklarovaná očekávání.
Navzdory jasným varovným signálům Okcoin nejprve tyto transakce neprošetřil, účet byl zablokován až v roce 2022 po neúspěšných pokusech o získání dokumentace. Na základě těchto zjištění společnost podnikla proaktivní kroky k vylepšení svého rámce pro dodržování předpisů.
