AUSTRAC pokutuje krypto burzu Cointree za selhání v oblasti hlášení

Cointree pokutováno navzdory vlastnoručnímu nahlášení

Australská finanční zpravodajská agentura, Australské centrum pro hlášení a analýzy transakcí (AUSTRAC), vydalo oznámení o pokutách v celkové výši 75 120 dolarů kryptoměnové burze Cointree za nesplnění včasného podání zpráv o podezřelých záležitostech (SMR). Agentura vydala oznámení poté, co Cointree dobrovolně zveřejnilo, že nesplnilo lhůty pro hlášení stanovené zákonem o boji proti praní špinavých peněz a financování terorismu (AML/CTF).

Generální ředitel AUSTRAC Brendan Thomas tento krok obhájil s tím, že burzy, které nesplní povinnosti, zbavují jeho agenturu možnosti řešit takovou podezřelou činnost.

„SMR poskytují AUSTRAC a našim donucovacím partnerům informace o podezřelém zneužití finančního systému a tyto informace vedou každý rok ke spuštění nespočetných trestních vyšetřování,“ řekl Thomas.

Přestože uznal rozhodnutí Cointree nahlásit porušení, Thomas varoval, že kryptoměnová burza by mohla čelit mnohem vážnější regulační reakci, pokud nepodnikne „proaktivní kroky k nápravě svých systémů a kontrol, aby zajistila budoucí soulad“.

Rozhodnutí australské agentury podniknout kroky proti Cointree přišlo několik měsíců poté, co AUSTRAC jednal proti 13 poskytovatelům remitencí a digitálních měn, kteří nesplnili požadavky zákona AML/CTF. V té době Thomas varoval nevyhovující burzy, že je AUSTRAC bude kontaktovat.

Podle australských předpisů musí regulované podniky podávat SMR ve specifických termínech: do tří pracovních dnů pro podezření na praní špinavých peněz a do 24 hodin pro podezření na financování terorismu. Nesplnění této povinnosti představuje porušení.

Mezitím Thomas uvedl, že řešení toho, co nazval „zvýšeným rizikem“ sektoru digitálních aktiv, je regulační prioritou AUSTRAC. Vyzval subjekty, které dosud nepředložily SMR, aby podnikly okamžité kroky k vyřešení tohoto problému.

„Pokud své SMR nepodáváte včas, pravděpodobně vaše systémy nejsou na odpovídající úrovni. Je nezbytné, aby všechny regulované podniky zajistily, že mají vhodné systémy a kontroly, aby splnily své povinnosti podle zákona AML/CTF,“ řekl Thomas.