OKX تغرم بمبلغ 1.2 مليون دولار أمريكي من قبل وحدة التحليل المالي بمالطا بسبب إخفاقات في مكافحة غسل الأموال

تغريم Okcoin Europe بمبلغ 1.2 مليون دولار من قبل وحدة التحليل المالي في مالطا بسبب فشل الامتثال

أصدرت وحدة التحليل المالي في مالطا (FIAU) غرامة قدرها 1.2 مليون دولار (1.05 مليون يورو) لشركة Okcoin Europe Ltd عقب مراجعة للامتثال في عام 2023 كشفت عن أوجه قصور كبيرة في إجراءات تقييم المخاطر في الشركة.

أبرز نتائج وحدة التحليل المالي، التي تم إصدارها اليوم، عن وجود إخفاقات في تقييم مخاطر غسل الأموال ومراقبة المعاملات، وعلى الرغم من هذه المخاوف، فإن البورصة قد عالجتها منذ ذلك الحين.

كشفت المراجعة أن تقييم مخاطر أعمال الفرع الأوروبي لشركة OKX كان غير كافٍ لتقييم التهديدات بشكل فعال المتعلقة بغسل الأموال وتمويل الإرهاب. بالإضافة إلى ذلك، كانت تقريبا نصف حسابات العملاء التي تم مراجعتها تفتقر إلى تقييمات المخاطر المناسبة، وكانت تقريبا 80% من المعاملات، التي بلغت أكثر من 20 مليون دولار، لم تخضع للتدقيق بشكل كافٍ.

تضمن أحد الحالات التي أبرزتها وحدة التحليل المالي عميلًا أودع فجأة 1.8 مليون دولار في غضون أربعة أشهر، متجاوزًا التوقعات المعلنة بكثير، بعد نشاط ضئيل في السنوات السابقة.

وعلى الرغم من وجود علامات تحذيرية واضحة، لم تحقق Okcoin في هذه المعاملات في البداية، ولم يتم تجميد الحساب إلا في عام 2022 بعد محاولات فاشلة للحصول على الوثائق. وفي أعقاب هذه النتائج، اتخذت الشركة خطوات استباقية لتحسين إطارها التنظيمي.