دفع SEC التقدم التنظيمي بتوضيح حفظ العملات المشفرة للوسطاء والمتعاملين

هيئة الأوراق المالية والبورصات توضح معايير احتفاظ الوسطاء الماليين بأصول الأوراق المالية المشفرة

نشرت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) في 17 ديسمبر بيانًا صادرًا عن موظفي قسم التداول والأسواق يوضح كيفية قيام الوسطاء الماليين بالاحتفاظ بأصول الأوراق المالية المشفرة بموجب قواعد حماية العملاء الحالية.

ذكرت لجنة الأوراق المالية والبورصات:

يتناول هذا البيان أي وسيط مالي يحتفظ بأصول الأوراق المالية المشفرة للعملاء، بما في ذلك الوسطاء الماليين الذين يمارسون أعمال الأوراق المالية التقليدية.

أوضح الموظفون أن التوجيه يعكس آرائهم حول تطبيق الفقرة (ب)(1) من القاعدة 15c3-3 بموجب قانون بورصة الأوراق المالية لعام 1934 ويقتصر على متطلبات الحيازة أو السيطرة المادية لقواعد حماية العملاء. يحدد البيان الظروف التي يمكن فيها للوسيط المالي اعتبار نفسه في حيازة مادية للأصل المشفر، بما في ذلك الحصول المباشر على الأصل والقدرة على نقله باستخدام التكنولوجيا الموزعة ذات الصلة. كما يوضح التوقعات المتعلقة بالتقييمات الموثقة لخصائص السجل الموزع وحوكمته ومرونته التشغيلية قبل بدء الاحتفاظ به وعلى فترات زمنية معقولة بعد ذلك.

اقرأ المزيد: رئيس هيئة الأوراق المالية والبورصات يكشف عن خطة لدمج العملات المشفرة والأوراق المالية تحت سقف واحد

وأشار الموظفون أيضًا: “هذا البيان هو جزء من جهد لتوفير وضوح أكبر حول تطبيق قوانين الأوراق المالية الفيدرالية على أصول الأوراق المالية المشفرة.” وأضافوا:

تقدم الدائرة آرائها استجابةً لطلبات من المشاركين في السوق كخطوة مؤقتة بينما تواصل اللجنة النظر في القضايا المتعلقة باحتفاظ الوسطاء الماليين بأصول الأوراق المالية المشفرة والتعليقات التي تلقتها.

تصف الأقسام الإضافية متى يجب ألا يعتبر الوسيط المالي نفسه في حيازة، بما في ذلك الحالات التي تتضمن نقاط ضعف أمنية أو تشغيلية مادية في شبكة البلوكشين ذات الصلة. يؤكد التوجيه أيضًا على الضوابط المتوافقة مع أفضل الممارسات في الصناعة لحماية المفاتيح الخاصة ويشير إلى متطلبات التخطيط للاضطرابات مثل أعطال البلوكشين، أو الهجمات بنسبة 51%، أو الانقسامات الصلبة، أو التوزيعات المجانية، وكذلك الإجراءات الخاصة بنقل الأصول أثناء تصفية الشركة أو إفلاسها. يسعى البيان بشكل جماعي إلى تكييف الضمانات الأمنية الحالية مع أصول الأوراق المالية المشفرة مع التركيز على حماية العملاء والأسواق المنظمة.

الأسئلة الشائعة ⏰

• ماذا وضحت لجنة الأوراق المالية والبورصات حول احتفاظ الوسطاء الماليين بأصول الأوراق المالية المشفرة؟
  وضحت لجنة الأوراق المالية والبورصات كيفية تطبيق قواعد حماية العملاء الحالية عندما يحتفظ الوسطاء الماليون بأصول الأوراق المالية المشفرة.
• على أي قاعدة من قواعد هيئة الأوراق المالية والبورصات يركز التوجيه الخاص بحفظ الأصول المشفرة؟
  يركز التوجيه على متطلبات الحيازة أو السيطرة المادية وفقًا للقاعدة 15c3-3.
• متى يمكن للوسيط المالي اعتبار نفسه في حيازة أصول الأوراق المالية المشفرة؟
  يمكن للوسيط المالي القيام بذلك عندما يكون لديه وصول مباشر وقدرة على النقل على البلوكشين ذات الصلة.
• ما المخاطر التي يمكن أن تمنع الوسيط المالي من الحيازة الاحتياطية؟
  يمكن لنقاط الضعف الأمنية أو التشغيلية المادية في شبكة البلوكشين استبعاد الحيازة.